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興業(yè)銀行合規(guī)考試多項選擇題每日一練(2019.04.28)

多項選擇題
興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項（）
A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易
多項選擇題
興業(yè)銀行提出要持續(xù)推進全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套（）的合規(guī)體系。
A.操作流程
B.風(fēng)險控制要求
C.崗責(zé)清晰
D.全面風(fēng)險管理報告
多項選擇題
以下哪些屬于興業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施（）。
A.不相容職務(wù)分離控制
B.授權(quán)審批控制
C.會計系統(tǒng)控制
D.財產(chǎn)保護控制
多項選擇題
內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護包括哪些（）
A.單筆錄入及維護
B.批量導(dǎo)出
C.批量導(dǎo)入
D.單筆導(dǎo)出
多項選擇題
興業(yè)銀行內(nèi)部人在系統(tǒng)中維護共有兩種方法，為（）
A.逐筆維護
B.批量新增
C.按年維護
D.單一維護