興業(yè)銀行合規(guī)考試多項選擇題每日一練(2019.04.28)

多項選擇題
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
A.風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險管理
多項選擇題
在全面合規(guī)管理的工作中（）
A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負責(zé)識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險
C.分行負責(zé)人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀(jì)經(jīng)營
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負責(zé)支行日常合規(guī)管理工作
多項選擇題
管理層的內(nèi)部控制評價報告應(yīng)包括（）
A.內(nèi)部控制評價的目的和責(zé)任主體
B.內(nèi)部控制評價的內(nèi)容和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.內(nèi)部控制評價的程序和所采用的方法
D.被評估的內(nèi)部控制整體目標(biāo)是否為有效的結(jié)論
多項選擇題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)評估內(nèi)部交易對相關(guān)附屬機構(gòu)及銀行集團整體（）等方面的影響
A.資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.收益
D.監(jiān)管指標(biāo)
多項選擇題
內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護包括哪些（）
A.單筆錄入及維護
B.批量導(dǎo)出
C.批量導(dǎo)入
D.單筆導(dǎo)出