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保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)保薦業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.05.10)

單項選擇題
保薦代表人未誠實守信、勤勉盡責履行相關義務的，中國證監(jiān)會可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點關注Ⅳ責令公開說明Ⅴ認定不適當人選
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導期間發(fā)行人應及時通知或者咨詢保薦機構的情形有（）。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關聯(lián)交易Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅴ
單項選擇題
發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計30％以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50％以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.I
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
單項選擇題
以下關于持續(xù)督導期間的說法正確的有（）。
A.上市公司收購，從收購完成之日起12個月
B.上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起1個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海證券交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時問已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導
單項選擇題
關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格，下列說法正確的有（）。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機構資格，應當向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格，應當自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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