證券從業(yè)證券交易填空題每日一練(2019.05.12)

多項(xiàng)選擇題
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需（）。
A.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益
B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)
D.采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
單項(xiàng)選擇題
認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價(jià)格，在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司股票的（）憑證。
A．選擇權(quán)
B．存托
C．債權(quán)
D．股權(quán)
判斷題
上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。（）
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。
A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體
B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體
D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體
判斷題
如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
答案：正確

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證券從業(yè)證券交易填空題每日一練(2019.05.12)

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需（）。

認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價(jià)格，在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司股票的（）憑證。

上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。（）

下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。

如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

證券從業(yè)證券交易填空題每日一練(2019.05.12)

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需（）。

認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價(jià)格，在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司股票的（）憑證。

上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。（）

下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。

如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需（）。

認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價(jià)格，在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司股票的（）憑證。

上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。（）

下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。

如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）