中國銀行合規(guī)考試單項選擇題每日一練(2020.04.11)

A.洗錢
B.反洗錢
C.犯罪
D.可疑交易

A、前不抵眉、后不觸領(lǐng)、側(cè)不掩耳
B、男士不得蓄胡須
C、男士不可剔光頭
D、以上三者

A.5萬美元
B.8萬美元
C.15萬美元
D.10萬美元

A.存款
B.客戶身份
C.客戶交易
D.大額交易

A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式（即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個合規(guī)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式（即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務(wù)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責(zé)任必須被明確界定且合規(guī)職能應(yīng)獨立于銀行的經(jīng)營活動
D.在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，所有的銀行應(yīng)采取統(tǒng)一的模式，且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定