A.營業(yè)期間臨柜人員是否符合最低配備要求 B.臨柜人員的操作行為及過程是否合規(guī) C.現(xiàn)金、重要空白憑證、印章等重要業(yè)務(wù)交接是否合規(guī) D.主管審核、審批、重要事項監(jiān)督、授權(quán)及定期檢查是否履職到位
A.大額結(jié)售匯 B.頻繁結(jié)售匯 C.存取大額外幣現(xiàn)鈔 D.正常結(jié)售匯
A.臨柜和代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險 B.票據(jù)業(yè)務(wù) C.非法集資 D.理財業(yè)務(wù)