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各業(yè)務(wù)條線部門應(yīng)當承擔反洗錢和反恐怖融資工作的(),并指定人員負責反洗錢和反恐怖融資工作。從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當確保反洗錢和反恐怖融資管理部門及反洗錢和反恐怖融資工作人員具備有效履職所需的授權(quán)、資源和()。
答案:
直接責任;獨立性
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從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當明確機構(gòu)()的反洗錢和反恐怖融資職責。從業(yè)機構(gòu)的負責人應(yīng)當對反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
A.董事
B.高級管理層
C.部門管理人員
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從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當建立統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資合規(guī)管理政策,對其境內(nèi)外()、()、事業(yè)部的反洗錢和反恐怖融資工作實施統(tǒng)一管理。
答案:
附屬機構(gòu);分支機構(gòu)
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