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問答題
【簡答題】請回答商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能之間的關(guān)系。
答案:
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性測試方面的職責(zé)商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離,合...
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【簡答題】案件處理要嚴(yán)格進(jìn)行“雙線問責(zé)”,請解釋“雙線問責(zé)”。
答案:
“雙線問責(zé)”指發(fā)生案件不僅要嚴(yán)格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,同時(shí)追究業(yè)務(wù)管理部門和內(nèi)審部門的失職責(zé)任。同時(shí)對經(jīng)營管理和內(nèi)...
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【簡答題】案件防范的五個(gè)“W”分別指什么?
答案:
Where(高發(fā)部位在哪里),Who(誰在主謀作案),WAy(作案手段和教訓(xùn)),WhAt(應(yīng)針對性地整改什么),When...
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