A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請贖回 B.開放式基金可以在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回,也可以上市交易 C.申請上市基金的基金持有人不得少于500人 D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市
A.辦理基金單位申購、贖回業(yè)務的人僅限于基金管理人 B.除基金合同另有約定外,基金管理人應當在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務 C.投資人申購基金時,經(jīng)基金管理人同意,可以在申購期滿前交納部分申購款項,在申購期滿后30日內補交余款 D.基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請的當日對該交易的有效性進行確認
A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款 B、責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下罰款 D、情節(jié)嚴重的,責令關閉