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在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰,自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產評估機構不能申請證券評估資格。()
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證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告鈿期貨保證金安全存管要求。()
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證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開,各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。()
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