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證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假已載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。()
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判斷題
保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū),或者不履行其他法定職責(zé)的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。()
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判斷題
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告:當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)為確??蛻衾娑鵂奚鼈€(gè)人利益。()
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