A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券 B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策 C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài) D.交易品種,價(jià)格的自主性,即證券公司自主決定買(mǎi)賣(mài)品種和價(jià)格
A.決策的自主性 B.收益的不穩(wěn)定性 C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D.交易過(guò)程的高效性
A.沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 C.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可 D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款