A、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5% C、證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券
A、被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,且禁入期未滿 B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰 C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄 D、在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士