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多項選擇題

證券公司不應(yīng)在報告發(fā)布前向研究對象和公司投資銀行部門提供包括（）等內(nèi)容的章節(jié)。

A.研究摘要
B.投資評級
C.研究結(jié)論
D.目標(biāo)價格

你可能感興趣的試題

多項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。

A.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時點
B.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

多項選擇題

《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對（）所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應(yīng)混合操作。

A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.融資融券等業(yè)務(wù)

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