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判斷題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

答案：正確

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
B.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
D.未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴

證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要表現(xiàn)在充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介和提供信息服務(wù)。（）

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要表現(xiàn)在充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介和提供信息服務(wù)。（）

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）