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證券公司應當在審計結(jié)束后4個月內(nèi),將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。()
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證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵,應直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容,考核結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、保存。()
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涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核,復核應當留痕。()
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