A、建立反洗錢(qián)調(diào)查檔案庫(kù) B、建立案件線索檔案庫(kù) C、客戶(hù)身份的重新識(shí)別 D、發(fā)現(xiàn)反洗錢(qián)工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A、提供必要的工作場(chǎng)所、設(shè)備,按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料,電子數(shù)據(jù) B、通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門(mén)、人員屆時(shí)到位等,以便現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的順利進(jìn)行 C、審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定,審核執(zhí)法證件的合法性,并審核調(diào)查通知書(shū) D、配合開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢(xún)問(wèn),協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件盒資料,以及協(xié)助封存有關(guān)資料
A、配合調(diào)查義務(wù) B、如實(shí)提供信息義務(wù) C、保密義務(wù) D、拒絕調(diào)查義務(wù)