問答題

【簡答題】金融機構有下列哪些行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證？

答案： 1、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；2、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；3、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑...

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【簡答題】《反洗錢法》第31條規(guī)定，金融機構有下列哪些行為，情節(jié)嚴重的將受到國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構的行政處罰？

答案： 1、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的；
2、未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的；...

【簡答題】國家反洗錢行政主管部門是指哪個部門？其主要職責是什么？

答案：國家反洗錢行政主管部門是指中國人民銀行，主要負責組織協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作，負責反洗錢資金監(jiān)測，制定金融機構反洗錢規(guī)章，監(jiān)...