A、給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒有違法所得的,處20萬元以上50萬元以下的罰款 B、對該金融機構(gòu)直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分 C、情節(jié)嚴重的,責令該金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證 D、構(gòu)成非法經(jīng)營罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責任
A、不受法律追究 B、要接受有關(guān)質(zhì)詢 C、要承擔行政責任 D、違反法律的要予以追究
A、董事會和高級管理層在市場風險管理中的履職情況; B、市場風險管理政策和程序的完善性及其實施情況; C、市場風險管理系統(tǒng)所用假設(shè)前提和參數(shù)的合理性、穩(wěn)定性; D、市場風險限額管理的有效性; E、市場風險資本的充足性; F、負責市場風險管理工作人員的專業(yè)知識、技能和履職情況。