A.反洗錢和恐怖活動(dòng)融資方面的法律法規(guī) B.隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)方面的法律法規(guī) C.消費(fèi)信貸方面的法律法規(guī) D.銀行與客戶簽署的合同
A.法律與合規(guī)部門要進(jìn)行常規(guī)的和全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和檢查 B.規(guī)章制度的制定部門可視情況決定該規(guī)章制度出臺(tái)前是否經(jīng)過法律與合規(guī)部門審查 C.法律與合規(guī)部門要做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示工作,及時(shí)提示業(yè)務(wù)和管理部門,將監(jiān)管當(dāng)局的合規(guī)要求和國家發(fā)布的法律法規(guī)落實(shí)為行內(nèi)規(guī)章制度 D.法律與合規(guī)部門應(yīng)就合規(guī)問題為員工答疑,發(fā)揮銀行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)咨詢中心的作用
A.依法合規(guī)經(jīng)營是銀行的價(jià)值增值活動(dòng) B.銀行合規(guī)工作僅是為了防范銀行受到監(jiān)管處罰,是單純的成本負(fù)擔(dān) C.依法合規(guī)也是一種競爭力 D.依法合規(guī)保證了競爭的正確方向,使發(fā)展更加有序而持久