單項(xiàng)選擇題

（）按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢(xún)服務(wù)時(shí)：

A.須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可
B.無(wú)須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可
C.如果監(jiān)管部門(mén)提出特別要求，才需要先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可
D.是否需要先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可應(yīng)視具體情況而定

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單項(xiàng)選擇題

（）為上市公司收購(gòu)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)等文件的證券公司和專(zhuān)業(yè)人員，其出具、提供的文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，首先應(yīng)當(dāng)：

A.主動(dòng)改正
B.由證券交易所依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理
C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正
D.以上都不對(duì)

單項(xiàng)選擇題

（）場(chǎng)內(nèi)證券交易業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：

A.交易地點(diǎn)和交易時(shí)間不固定
B.交易價(jià)格的形成是通過(guò)“一對(duì)一”分別協(xié)商
C.交易信息基本不作公開(kāi)披露
D.通過(guò)眾多買(mǎi)者和眾多賣(mài)者分別叫價(jià)然后集中撮合成交

（）按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢(xún)服務(wù)時(shí)：

你可能感興趣的試題

（）為上市公司收購(gòu)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)等文件的證券公司和專(zhuān)業(yè)人員，其出具、提供的文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，首先應(yīng)當(dāng)：

（）場(chǎng)內(nèi)證券交易業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：

（）按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢(xún)服務(wù)時(shí)：

（）為上市公司收購(gòu)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)等文件的證券公司和專(zhuān)業(yè)人員，其出具、提供的文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，首先應(yīng)當(dāng)：