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A.柜員辦理本人業(yè)務(wù)
B.不按規(guī)定核對(duì)預(yù)留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務(wù)
C.代客戶(hù)申請(qǐng)、啟用、操作網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、電話(huà)銀行業(yè)務(wù)
D.代客戶(hù)保管客戶(hù)存單、卡、折、票據(jù)、印鑒卡、身份證等重要物品

A.業(yè)務(wù)管理?xiàng)l線(xiàn)作為第一道防線(xiàn)應(yīng)承擔(dān)起風(fēng)險(xiǎn)防控的首要責(zé)任，負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進(jìn)，及時(shí)收集基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)訴求和風(fēng)險(xiǎn)防范建議，動(dòng)態(tài)調(diào)整制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)條線(xiàn)作為第二道防線(xiàn)應(yīng)認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)事件牽頭處置及實(shí)施問(wèn)責(zé)等職責(zé)
C.審計(jì)監(jiān)督條線(xiàn)作為第三道防線(xiàn)應(yīng)加大對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)督檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題提出整改意見(jiàn)
D.三道防線(xiàn)各部門(mén)應(yīng)分工明確、職責(zé)清晰、有機(jī)配合、無(wú)縫對(duì)接。