你可能感興趣的試題

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動

單項(xiàng)選擇題

下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。

下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。