多項選擇題

銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風(fēng)險管理評價報告，確定合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度，檢查主要內(nèi)容包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性

你可能感興趣的試題

多項選擇題

原則上，不允許預(yù)簽空白合同，對于客戶因地域偏遠等原因，需要預(yù)簽空白合同及借據(jù)的，各分行需要做好預(yù)簽空白合同及借據(jù)的管理工作有（）。

A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴(yán)格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時，要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本
D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜

多項選擇題

合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的步驟有（）。

A.確定合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測對象和目標(biāo)
B.對合規(guī)風(fēng)險進行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生

銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風(fēng)險管理評價報告，確定合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度，檢查主要內(nèi)容包括（）。

你可能感興趣的試題

原則上，不允許預(yù)簽空白合同，對于客戶因地域偏遠等原因，需要預(yù)簽空白合同及借據(jù)的，各分行需要做好預(yù)簽空白合同及借據(jù)的管理工作有（）。

合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的步驟有（）。

銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風(fēng)險管理評價報告，確定合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度，檢查主要內(nèi)容包括（）。

原則上，不允許預(yù)簽空白合同，對于客戶因地域偏遠等原因，需要預(yù)簽空白合同及借據(jù)的，各分行需要做好預(yù)簽空白合同及借據(jù)的管理工作有（）。