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A.各級機構的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預警提示