你可能感興趣的試題

按照反洗錢相關(guān)法律規(guī)定．金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶（），進(jìn)行核對(duì)并登記。

A．出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件
B．提前預(yù)約，說明辦理現(xiàn)金匯款等業(yè)務(wù)的具體時(shí)間、金額
C．出示真實(shí)有效的身份證件及戶籍證明
D．出示真實(shí)有效的身份證件及相關(guān)交易結(jié)算憑證

單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)有（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的．處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

A．未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B．未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C．未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D．違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的

按照反洗錢相關(guān)法律規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)（）。

你可能感興趣的試題

金融機(jī)構(gòu)有（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的．處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

按照反洗錢相關(guān)法律規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)（）。

金融機(jī)構(gòu)有（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的．處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。