單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的（），處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
（1）股東（2）董事（3）高級(jí)管理人員（4）其他直接責(zé)任人員

A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（2）（3）（4）

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單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，報(bào)送（）。
（1）反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表
（2）信息資料中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容
（3）稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容
（4）本外幣大額可疑交易報(bào)告

A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）

單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識(shí)別制度，按照規(guī)定了解客戶的（）。
（1）交易性質(zhì)（2）交易目的（3）交易的受益人（4）交易的資金風(fēng)險(xiǎn)

A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）