首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的()。 Ⅰ.名稱 Ⅱ.地址 Ⅲ.認(rèn)購數(shù)量 Ⅳ.持有期限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有()。 Ⅰ.證券公司重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險 Ⅱ.建立投資銀行項目管理制度,完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險控制措施 Ⅲ.加強(qiáng)投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制 Ⅳ.加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為中的(),中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,或者采取市場禁入措施,并記入誠信檔案。 Ⅰ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息 Ⅱ.以自有資金參與網(wǎng)下配售 Ⅲ.與網(wǎng)下投資者互相串通,協(xié)商報價和配售 Ⅳ.夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者