單項選擇題

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

A.5
B.3
C.10
D.2

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單項選擇題

日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（）年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

A.4
B.3
C.2
D.1

單項選擇題

采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。

A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產(chǎn)評級
D.客戶分級和資產(chǎn)分級