證券公司從事自營業(yè)務,應當遵守的規(guī)定()。 Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶 Ⅱ.業(yè)務隔離 Ⅲ.明確授權 Ⅳ.風險監(jiān)控
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,()不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件。 Ⅰ.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 Ⅱ.業(yè)務人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 Ⅲ.業(yè)務人員具有碩士以上的學位 Ⅳ.以業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券公司從事證券自營業(yè)務,風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立風險監(jiān)控報告機制,定期向()提供風險監(jiān)控報告。 Ⅰ.股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.實際控制人 Ⅳ.投資決策機構
A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ