證券公司從事自營業(yè)務的應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程應當相互分離并由不同人員負責()。 Ⅰ.投資品種的研究 Ⅱ.投資組合的制定和決策 Ⅲ.投資方式的審批 Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司向客戶推介金融產品應當評估客戶購買金融產品的適當性包括()。 Ⅰ.客戶的身份 Ⅱ.客戶的財產和收入狀況 Ⅲ.客戶的金融知識 Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程()。 Ⅰ.交易過程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性 Ⅳ.操作程序的復雜性
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