證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的,可采取的處罰措施有()。 Ⅰ.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 Ⅱ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格 Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。 Ⅰ.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生 Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì)選舉產(chǎn)生 Ⅲ.董事會(huì)任命 Ⅳ.股東大會(huì)任命
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。 Ⅰ.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn) Ⅱ.幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提出對(duì)策和建議,設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件 Ⅲ.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托,對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ