下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制,說法正確的有()。 Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務 Ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法,正確的有()。 Ⅰ.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務 Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓 Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫,進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理 Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在15日內向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,發(fā)生下列()情形的,原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 Ⅰ.辭職 Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的 Ⅲ.變更聘用機構的 Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ