你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，（）有權(quán)通知他們停止其行為。

A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級(jí)管理人員

單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)不包括（）。

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂

（）應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。

你可能感興趣的試題

經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，（）有權(quán)通知他們停止其行為。

合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)不包括（）。

經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，（）有權(quán)通知他們停止其行為。

合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)不包括（）。