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【簡答題】金融機(jī)構(gòu)為什么要保存客戶身份資料?要符合哪些要求?
答案:
金融機(jī)構(gòu)依法采取必要措施將客戶身份資料和交易信息保存至少五年,主要目的是:
(1)可以作為金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份...
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【簡答題】金融機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行客戶身份識別?
答案:
金融機(jī)構(gòu)在工作過程中,為確認(rèn)客戶的真實(shí)身段,除核對并登記客戶有效身段證件或其他身份證明文件外,還可以根據(jù)實(shí)際需要,采取要...
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客戶風(fēng)險等級劃分工作應(yīng)與客戶身份識別工作同時進(jìn)行,初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶的風(fēng)險等級劃分完成時間最遲不得超過與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后個工作日。()
A.5
B.10
C.3
D.15
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