多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)的大額交易，可以不報(bào)告的是（）

A、金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
B、金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易
C、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
D、金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易

題目列表

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問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取哪幾種措施，識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份？
答案： （1）要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
（2）回訪客戶。
（3）實(shí)地查訪。
（4...
問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下可疑行為？
答案： （1）客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
（2）對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整...
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