多項(xiàng)選擇題

人民銀行某分行在對(duì)A銀行進(jìn)行反洗錢執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對(duì)該銀行依法進(jìn)行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令A(yù)銀行對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

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多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)采?。ǎ?。

A.在系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
B.督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)落實(shí)提示內(nèi)容
C.注意將分析提示與本機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有機(jī)結(jié)合，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
D.必要時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容作為內(nèi)部審計(jì)、檢查的參考

多項(xiàng)選擇題

銀行網(wǎng)點(diǎn)在辦理對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)交易可疑，以下說法正確的是（）

A.是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易報(bào)告須完整填寫交易對(duì)手信息，以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶，無需提交可疑交易報(bào)告
D.銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存

人民銀行某分行在對(duì)A銀行進(jìn)行反洗錢執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對(duì)該銀行依法進(jìn)行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

你可能感興趣的試題

金融機(jī)構(gòu)反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)采?。ǎ?。

銀行網(wǎng)點(diǎn)在辦理對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)交易可疑，以下說法正確的是（）

人民銀行某分行在對(duì)A銀行進(jìn)行反洗錢執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對(duì)該銀行依法進(jìn)行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

金融機(jī)構(gòu)反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)采?。ǎ?。

銀行網(wǎng)點(diǎn)在辦理對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)交易可疑，以下說法正確的是（）