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A、內部控制的建設、執(zhí)行部門負責組織檢查、評價內部控制的健全性和有效性，督促管理層糾正內部控制存在的問題。
B、商業(yè)銀行應當對代理資金支付進行審查和管理，按照代理協(xié)議的約定辦理資金劃轉手續(xù)，遵循銀行不墊款的原則，不介入委托人與其他人的交易糾紛。
C、商業(yè)銀行應當對同一客戶的貸款、貿易融資、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)、透支、保理、擔保、貸款承諾、開立信用證等各類表內外授信實行一攬子管理，確定總體授信額度。
D、商業(yè)銀行應當對會計賬務處理的全過程實行監(jiān)督，會計賬務應當做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實、賬表和內外賬的六相符。

A、調查人員應當承擔調查失誤和評估失準的責任
B、審查和審批人員應當承擔審查、審批失誤的責任，并對本人簽署的意見負責
C、貸后管理人員應當承擔檢查失誤、清收不力的責任
D、放款操作人員應當對操作性風險負責
E、高級管理層應當對重大貸款損失承擔相應的責任