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證券公司部門合崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。這是證券公司內部控制的()原則。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨立性
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單項選擇題
承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門,屬于證券公司內部控制的()原則。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨立性
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證券公司業(yè)務創(chuàng)新應當堅持的原則是()。
A.合法合規(guī),審慎經營
B.大膽創(chuàng)新,勇于實踐
C.小心謹慎,控制風險
D.節(jié)約研發(fā)成本
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