單項選擇題

金融理財師應幫助客戶對個人理財方案的執(zhí)行進行監(jiān)控，以下說法錯誤的是（）。

A.要對目標與實際進度之間的差異進行監(jiān)控，出現(xiàn)較大差異時，應首先考慮調整理財目標
B.當實際儲蓄低于應有儲蓄時，應考慮增收或節(jié)支
C.當實際生息資產低于應有生息資產時，可考慮調整投資策略
D.客戶個人生涯狀況發(fā)生變化時，應對客戶特殊理財需求進行評估

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單項選擇題

根據《金融理財師執(zhí)業(yè)操作準則》的規(guī)定，下述關于金融理財師執(zhí)業(yè)操作過程中工作內容的描述或理解，錯誤的是（）。

A.在建立和界定與客戶的關系過程中，金融理財師應努力取得客戶信任，與客戶共同界定未來法律關系中的權責利
B.收集客戶信過程，即使發(fā)現(xiàn)客戶不愿提供完整的信息，也只能繼續(xù)提供服務，但可對服務范圍進行限定
C.在分析評估客戶的財務狀況時，金融理財師應對測算客戶當前的財務資源是否可以實現(xiàn)客戶的理財目標進行測算
D.執(zhí)行個人理財方案過程中，金融理財師可在授權范圍內與其他專業(yè)人員共享信息

單項選擇題

AFP持證人小張長期為某客戶提供金融理財服務。最近該客戶希望小張?zhí)峁┛鐕眉{稅籌劃服務。小張表示自己之前沒有學過這方面的知識，同時表示自己具有很強的學習能力，可以很快掌握相關知識?？蛻粽J同小張的說法，便交由他提供此項服務。根據上述資料及《金融理財師職業(yè)道德準則》，可判斷小張的行為（）。

A.沒有違反職業(yè)道德準則
B.違反了正直誠信原則
C.違反了恪盡職守原則
D.違反了專業(yè)勝任原則

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金融理財師應幫助客戶對個人理財方案的執(zhí)行進行監(jiān)控，以下說法錯誤的是（）。

你可能感興趣的試題

根據《金融理財師執(zhí)業(yè)操作準則》的規(guī)定，下述關于金融理財師執(zhí)業(yè)操作過程中工作內容的描述或理解，錯誤的是（）。

金融理財師應幫助客戶對個人理財方案的執(zhí)行進行監(jiān)控，以下說法錯誤的是（）。

根據《金融理財師執(zhí)業(yè)操作準則》的規(guī)定，下述關于金融理財師執(zhí)業(yè)操作過程中工作內容的描述或理解，錯誤的是（）。