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多項(xiàng)選擇題

業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為（）。

A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時(shí)間滿一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績(jī)突出，原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好

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多項(xiàng)選擇題

投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場(chǎng)管理人員和項(xiàng)目組配合準(zhǔn)備、撰寫(xiě)、復(fù)核發(fā)行所需的上報(bào)材料并由投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場(chǎng)管理人員報(bào)送（）。

A.證券交易所
B.中國(guó)證券結(jié)算登記有限責(zé)任公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

多項(xiàng)選擇題

公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中不得有（）行為。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為

業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為（）。

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投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員和項(xiàng)目組配合準(zhǔn)備、撰寫(xiě)、復(fù)核發(fā)行所需的上報(bào)材料并由投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員報(bào)送（）。

公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中不得有（）行為。

投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場(chǎng)管理人員和項(xiàng)目組配合準(zhǔn)備、撰寫(xiě)、復(fù)核發(fā)行所需的上報(bào)材料并由投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場(chǎng)管理人員報(bào)送（）。

公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中不得有（）行為。