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A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷；內部控制設計適當且得到貫徹執(zhí)行，不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷；內部控制設計適當?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳，但風險影響程度較低，內控系統(tǒng)運行結果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷；內部控制存在部分設計缺陷及執(zhí)行缺陷，風險影響程度需要關注
D.被評價對象存在重大缺陷；存在無控制或控制失效的情況

A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關責任人進行了問責
C.已對相關制度進行修訂、或已對相關流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補潛在風險、實現(xiàn)相關控制目標
D.在相關整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本