你可能感興趣的試題

內(nèi)控整改是指針對何種系列活動發(fā)現(xiàn)的問題（）

A.一道防線自我檢查或評估等系列活動發(fā)現(xiàn)的問題
B.各類監(jiān)管機構(gòu)檢查或評價及外部審計機構(gòu)審計或評價
C.稽核部門檢查或評價
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險管理工具（如操作風(fēng)險與控制評估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）

多項選擇題

內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。

A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準(zhǔn)崗位

內(nèi)控整改應(yīng)遵循的原則是（）

你可能感興趣的試題

內(nèi)控整改是指針對何種系列活動發(fā)現(xiàn)的問題（）

內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。

內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。