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單項選擇題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具（）中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度。

A.現(xiàn)場核查
B.現(xiàn)場核查意見書
C.意見書
D.核查意見書

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單項選擇題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的（）倍

A.5
B.6
C.7
D.8

單項選擇題

相關(guān)準備工作已經(jīng)妥當(dāng)，經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題確已規(guī)范完畢后，按照（）的原則，允許其以證券經(jīng)紀人方式從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷。

A.成熟一家，推出一家
B.審慎推出
C.嚴格審核
D.自由推出

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