單項(xiàng)選擇題

稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。
I.合規(guī)運(yùn)作
II.盈虧
III.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
IV.人員配置

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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單項(xiàng)選擇題

在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
I.客觀
II.公正
III.公開(kāi)
IV.可量化

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

單項(xiàng)選擇題

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。
I.股東大會(huì)
II.董事會(huì)
III.監(jiān)事會(huì)
IV.投資決策機(jī)構(gòu)

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV