A.報告監(jiān)管部門 B.報告董事會 C.報告監(jiān)事會 D.告知客戶
A.2次且至少每月一次 B.2次且至少每季一次 C.3次 D.6次
A.提供財務(wù)分析的業(yè)務(wù)人員 B.一般性業(yè)務(wù)咨詢的人員 C.提供規(guī)劃或投資建議的業(yè)務(wù)人員 D.銷售理財計劃或投資性產(chǎn)品的業(yè)務(wù)人員