A.所有可應用的法律規(guī)章 B.無論是否與客戶的投資沖突,披露所有的個人投資 C.披露所有與客戶或前景的沖突第一部分導論環(huán)境 D.對客戶財務情況的合理詢問 E.以上都被要求
A.因為客戶指令在那時開始被要求公開 B.因為大額指令交易使用的電子系統(tǒng)上的價格在交易日之后對于公眾是可以得到的 C.因為交易商對固定價格的廣泛承諾 D.因為交易規(guī)則規(guī)定價差的縮小 E.以上都導致了更小的報價差
A.允許那些達到最高水平3的認購者造市 B.允許水平2的認購者接受所有報價,但不得提出他們自己的報價 C.允許水平1的認購者得到價格的一般信息 D.包括所有柜臺交易市場的股票 E.a、b、c