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加強(qiáng)高風(fēng)險業(yè)務(wù)交易流程控制,對前臺柜員發(fā)起的各類代辦業(yè)務(wù)、大額資金交易、賬戶變更、存單(折)掛失等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的真實性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性,運營主管必須嚴(yán)格審核。
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基層網(wǎng)點主要負(fù)責(zé)人要組織業(yè)務(wù)風(fēng)險自查自糾,每季向上級機(jī)構(gòu)報告相關(guān)檢查、整改等情況。
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對員工違規(guī)直接或變相參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動的,一律取消從業(yè)任職資格。
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