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違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,可以并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
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非依法發(fā)行的證券,不得買賣。
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發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
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