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判斷題

證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

答案:正確
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    違反《中華人民共和國(guó)證券法》第七十八條第一款、第三款的規(guī)定,擾亂證券市場(chǎng)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

    答案:正確
  • 判斷題

    公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開(kāi)發(fā)行新股,上市公司也不得非公開(kāi)發(fā)行新股。

    答案:正確
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